¿Qué es la gestión del cumplimiento normativo ISO 37301?
La ISO 37301 es una norma internacional que ayuda a las empresas a crear y mantener un sistema de gestión del cumplimiento normativo (CMS) eficaz. Su objetivo es garantizar el cumplimiento de las normativas legales e internas. A diferencia de la norma ISO 19600, que solo servía de guía, la norma ISO 37301 ofrece un estándar certificable. Esto permite a las empresas mejorar sistemáticamente sus medidas de cumplimiento y demostrar externamente sus esfuerzos.
Los componentes esenciales de la norma incluyen la identificación y priorización de los riesgos de cumplimiento, el desarrollo de directrices y procesos claros, y la supervisión y presentación de informes periódicos para evaluar la eficacia del sistema. La implementación de la norma ISO 37301 ayuda a las empresas a minimizar los riesgos legales, cumplir los requisitos reglamentarios y evitar posibles daños, como multas o pérdida de reputación.
¿Por qué es importante la gestión del cumplimiento normativo ISO 37301?
El objetivo de la gestión del cumplimiento normativo es detectar y sancionar a tiempo las infracciones de las normas de cumplimiento. Sin embargo, la prioridad es adoptar medidas preventivas para evitar este tipo de infracciones. La norma ISO 37301 ofrece a las empresas un enfoque claro y estructurado para gestionar eficazmente los riesgos de cumplimiento normativo.
Permite detectar y prevenir posibles infracciones de forma temprana, lo que evita daños económicos considerables, como la pérdida de imagen o multas elevadas. Mediante la introducción de directrices claras y procesos estandarizados, la norma garantiza un comportamiento seguro y conforme a las normas por parte de todos los empleados.
Todas las ventajas de la gestión del cumplimiento normativo ISO 37301 de un vistazo
Nuestros servicios en el ámbito de los sistemas de gestión del cumplimiento normativo
Nuestros servicios en el ámbito de los sistemas de gestión del cumplimiento normativo ayudan a las empresas a optimizar sus procesos de cumplimiento, aumentar la eficacia y cumplir de forma fiable los requisitos legales. Ofrecemos soluciones a medida en las siguientes áreas:
- Asistencia en la introducción y el mantenimiento de una certificación CMS.
- Acompañamiento en el proceso de auditoría y certificación.
- Determinación de las obligaciones de cumplimiento.
- Registro y evaluación de los procesos existentes.
- Identificación de potenciales de mejora.
- Elaboración de recomendaciones de actuación.
- Elaboración de la documentación necesaria.
- Cursos de formación y talleres para empleados.
- Auditorías internas periódicas para verificar el cumplimiento de las normas.
- Asistencia en el desarrollo de un plan de medidas.
- Priorización de los riesgos y obligaciones.
- Instrucciones para la revisión oportuna del proceso de evaluación de riesgos.
- Identificación de riesgos de cumplimiento.
- Establecimiento de indicadores de rendimiento de cumplimiento.
- Supervisión y medición del rendimiento de cumplimiento.
- Planificación de auditorías y presentación de informes.
- Evaluación y control de la gestión.
Ventajas únicas con PPP
La colaboración con PPP ofrece ventajas únicas. No solo le ayudamos a implementar y mantener su sistema de gestión del cumplimiento según la norma ISO 37301, sino también a mejorar continuamente sus prácticas y estándares de cumplimiento.
- Tramitación rápida: gracias al uso de software de última generación, le proporcionamos resultados rápidos y precisos.
- Equipo internacional: nuestro equipo global está a su disposición para ayudarle con cualquier pregunta o desafío.
- Experiencia en el sector: nuestro equipo cuenta con amplios conocimientos en gestión del cumplimiento normativo y puede recurrir a muchos años de experiencia en diversos sectores.
- Soluciones a medida: ofrecemos paquetes de consultoría y servicios personalizados que se adaptan exactamente a las necesidades de su empresa.
- Mejoras cuantificables: nuestros servicios le permiten lograr avances concretos en el cumplimiento normativo y la eficacia de su sistema de gestión del cumplimiento.
- Asistencia continua: le acompañamos a largo plazo y le ayudamos a optimizar y adaptar continuamente sus prácticas de cumplimiento.
- Mejora de la imagen corporativa: mediante la implementación de altos estándares de cumplimiento, refuerza la confianza de sus clientes y mejora la imagen de su empresa.
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Primera consulta gratuita
Si desea obtener más información sobre el sistema de gestión del cumplimiento normativo ISO 37301, estaremos encantados de ofrecerle una primera consulta gratuita. Nuestros expertos están a su disposición para analizar sus necesidades específicas y ofrecerle soluciones a medida.
Patrick Wortner
Partner | MBA and Eng., Dipl.-Ing. (FH)
Aspectos clave del sistema de gestión del cumplimiento
- Evaluación y tratamiento de riesgos: análisis sistemático y priorización de riesgos.
- Directrices y procedimientos de cumplimiento: desarrollo de directrices claras y eficaces.
- Supervisión y presentación de informes: supervisión continua de las medidas de cumplimiento y presentación periódica de informes.
- Formación y sensibilización: formación periódica para promover un entorno consciente del cumplimiento.
Relevancia empresarial de la norma ISO 37301
La norma ISO 37301 es muy importante para las empresas, ya que ofrece un enfoque estructurado para gestionar eficazmente los riesgos de cumplimiento. El cumplimiento de esta norma no solo permite a las empresas cumplir los requisitos legales, sino que también refuerza su reputación y fomenta la confianza de sus socios comerciales y clientes.
Certificación ISO 37301: el proceso y las ventajas
El proceso de certificación ISO 37301 comienza con un análisis exhaustivo de las medidas y procesos de cumplimiento existentes para identificar puntos débiles y potenciales de mejora. A continuación, se desarrollan e implementan los procedimientos y medidas de cumplimiento necesarios y se elabora la documentación de los procesos.
Se forma a los empleados y se les sensibiliza sobre el cumplimiento de las directrices. Todos los procesos se supervisan y mejoran continuamente para cumplir los requisitos de la norma. Por último, una auditoría externa realizada por un organismo de certificación comprueba el cumplimiento de la norma.
Entre las ventajas de la certificación ISO 37301 se encuentran, además de la prueba oficial de cumplimiento, el fortalecimiento de la imagen de la empresa y una mayor ventaja competitiva. La certificación mejora las oportunidades en licitaciones y asociaciones comerciales y demuestra el compromiso con un sistema de cumplimiento sólido que genera confianza entre los clientes y socios.
Requisitos de la norma ISO 37301: puntos importantes para las empresas
La norma ISO 37301 exige a las empresas que establezcan un sistema de gestión del cumplimiento normativo (CMS) que incluya directrices y procedimientos claros para el cumplimiento de la normativa legal. Las empresas deben evaluar los riesgos, realizar auditorías internas periódicas y actualizar las directrices con regularidad.
Es necesario formar a los empleados para garantizar que todos comprendan y apliquen los requisitos de cumplimiento. El proceso de mejora continua tiene por objeto adaptar y optimizar constantemente el CMS a los requisitos actuales.
Ejemplos de gestión del cumplimiento normativo ISO 37301 en la práctica
- Ejemplos de buenas prácticas de iniciativas exitosas: numerosas empresas de todo el mundo han logrado avances notables en su rendimiento en materia de cumplimiento normativo gracias a la introducción de la norma ISO 37301. Mediante procesos estructurados y una aplicación sistemática, estas empresas no solo han cumplido mejor sus directrices internas y los requisitos legales, sino que también han mejorado considerablemente sus estrategias de gestión de riesgos.
- Implementación exitosa en diferentes sectores: la norma ISO 37301 ha demostrado ser extremadamente flexible y se aplica con éxito en diferentes sectores. Desde el sector financiero hasta la industria manufacturera, pasando por el sector sanitario, numerosos ejemplos de buenas prácticas muestran cómo la norma ofrece soluciones a medida y contribuye a optimizar las estructuras de cumplimiento normativo en diferentes ámbitos de actividad. Estas aplicaciones específicas de cada sector demuestran la versatilidad y la eficacia de la norma ISO 37301 en la práctica.
Perspectivas
La relevancia de la norma ISO 37301 seguirá aumentando en los próximos años, ya que las empresas se enfrentan a retos de cumplimiento cada vez más complejos. La norma ofrece un marco flexible y escalable que ayuda a las empresas a mejorar continuamente sus medidas de cumplimiento y a adaptarlas a los nuevos requisitos.
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Patrick Wortner
Partner | MBA and Eng., Dipl.-Ing. (FH)
Preguntas frecuentes
¿Qué se entiende por cumplimiento normativo y gestión del cumplimiento normativo?
El término «compliance», procedente del inglés, significa «cumplimiento» o «conformidad con las normas». Abarca todas las medidas y procesos que una
empresa define para garantizar el cumplimiento de todas las disposiciones legales vigentes. Entre ellas se incluyen tanto las leyes públicas,
como las leyes laborales y contra la discriminación, como las normativas específicas del sector y las directrices y reglamentos internos de la empresa.
La gestión del cumplimiento normativo es el proceso sistemático mediante el cual las empresas se aseguran de que se cumplen estos requisitos. Incluye
el desarrollo y la implementación de directrices, la formación de los empleados y la supervisión continua del cumplimiento de las leyes
y normativas. El objetivo es minimizar los riesgos legales, como la corrupción, la evasión fiscal o las violaciones de la protección de datos, y promover un comportamiento ético
dentro de la empresa.
¿Qué es la norma ISO 37301?
La ISO 37301 es una norma internacional que ayuda a las empresas a crear un sistema de gestión del cumplimiento normativo (CMS) eficaz. Garantiza
el cumplimiento de las directrices legales e internas. A diferencia de la anterior ISO 19600, la ISO 37301 permite obtener una certificación oficial
y mejora la transparencia y la trazabilidad de las medidas de cumplimiento normativo.
¿Qué requisitos establece la norma DIN EN ISO 37301?
La norma DIN EN ISO 37301 exige una evaluación exhaustiva de los riesgos, el desarrollo de directrices de cumplimiento claras, la definición de responsabilidades y
la formación periódica de los empleados. El sistema debe ser supervisado y mejorado continuamente.
¿Qué tareas conlleva la implantación de un sistema de gestión del cumplimiento normativo?
La implantación de un sistema de gestión del cumplimiento normativo comprende varias tareas, tales como:
• Identificación de las obligaciones de cumplimiento normativo e integración en las prácticas y procedimientos existentes
• Análisis de los riesgos asociados a las obligaciones de cumplimiento normativo
• Priorización de los riesgos y las obligaciones.
• Orientación para la revisión oportuna del proceso de evaluación de riesgos.
• Documentación de los requisitos de cumplimiento y formación de los empleados.
• Supervisión y medición del rendimiento en materia de cumplimiento, así como identificación de medidas correctivas.
• Gestión de las obligaciones de cumplimiento frente a terceros, como proveedores o contratistas.
• Planificación y realización de auditorías.
• Evaluación de la gestión y control del CMS.
¿Cómo se implementa la norma ISO 37301 en una empresa?
La implementación comienza con el análisis de las medidas de cumplimiento existentes. A continuación, se desarrollan y aplican directrices y procesos.
Se forma a los empleados y se supervisa y adapta el sistema de forma continua. Por último, una auditoría externa confirma el cumplimiento.
¿Qué ventajas ofrece un sistema de gestión del cumplimiento normativo según la norma ISO 37301?
Un CMS conforme a la norma ISO 37301 mejora la seguridad jurídica, refuerza la imagen de la empresa y aumenta la confianza de clientes y socios. Optimiza
los procesos de cumplimiento normativo, aumenta la eficiencia y proporciona una ventaja competitiva, lo que repercute positivamente en las licitaciones y los acuerdos comerciales.
¿Qué servicios ofrece PPP en el ámbito de la gestión del cumplimiento normativo?
PPP ofrece asistencia en la implantación y adaptación de sistemas de cumplimiento normativo, formación para empleados y asesoramiento en materia de certificación.
También ayudamos a optimizar los procesos existentes y ofrecemos asistencia a largo plazo para garantizar el cumplimiento normativo continuo.
¿Qué incluye la certificación ISO 37301?
La certificación ISO 37301 incluye el análisis y la planificación de medidas de cumplimiento, una auditoría externa para evaluar la conformidad y la emisión
de un certificado. También incluye revisiones periódicas para garantizar el cumplimiento continuo y la mejora continua.
¿Es obligatoria la certificación ISO 37301 para las empresas?
La certificación ISO 37301 no es obligatoria por ley, pero ofrece un valioso marco para la implementación y verificación estructuradas
de un sistema de gestión del cumplimiento. Ayuda a las empresas a documentar externamente sus esfuerzos de cumplimiento, lo que puede ser especialmente ventajoso
al colaborar con socios o en licitaciones.
¿Cuánto tiempo se tarda en implantar un sistema de gestión del cumplimiento normativo según la norma ISO 37301?
La implantación de un sistema de gestión del cumplimiento normativo según la norma ISO 37301 suele durar entre seis meses y un año, dependiendo del tamaño y la
complejidad de la empresa. El proceso incluye el análisis de riesgos, el desarrollo y la implementación de directrices, la formación de los empleados y la
preparación para la auditoría de certificación.
¿Cuánto tiempo es válida una certificación ISO 37301?
La certificación ISO 37301 tiene una validez de tres años. Durante este periodo, se requieren auditorías de supervisión anuales para garantizar que el
sistema de gestión del cumplimiento sigue cumpliendo los requisitos de la norma. Transcurridos tres años, es necesaria una recertificación para prolongar la validez de la certificación.
¿Se puede integrar un CMS según la norma ISO 37301 con otros sistemas de gestión?
Sí, un sistema de gestión del cumplimiento normativo según la norma ISO 37301 puede integrarse sin problemas con otros sistemas de gestión como la ISO 9001 (sistema de gestión de la calidad),
la ISO 14001 (sistema de gestión medioambiental) o la ISO 50001 (sistema de gestión energética). Esta integración aprovecha las sinergias en los procesos y la
documentación, y aumenta la eficiencia y la coherencia de los sistemas.
